Депозитарный учет
Ø учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав на ценные бумаги владельца при совершении с ними операций;
Ø по документарным именным ценным бумагам - передача сертификатов ценных бумаг и прав на них хранителю на хранение и внесение в реестр владельцев ценных бумаг имени хранителя или другого лица как номинального держателя по поручению владельца;
Ø по бездокументарным именным ценным бумагам - внесение в реестр владельцев ценных бумаг имени хранителя или другого лица как номинального держателя по поручению владельца и передача хранителю прав на эти ценные бумаги;
Ø по предъявительским ценным бумагам - передача хранителю бланков ценных бумаг и прав на эти ценные бумаги;
Ø учет и удостоверение хранителем передачи, предоставления и ограничения прав по ценным бумагам владельца при совершении сделок с ценными бумагами между владельцами;
Ø обеспечение реализации прав по ценным бумагам владельца.
Депозитарий принимает на себя следующие обязанности: регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента;
Ø ведение счета депо депонента;
Ø передача депоненту информации от эмитента и реестродержателя Ответственность депозитария перед депонентом возникает при следующих обстоятельствах:
Ø ненадлежащем хранении сертификатов ценных бумаг владельцев во временных хранилищах депозитариев-попечителей и в хранилищах депозитария-хранителя, приводящем к порче бланков и требующем их замены;
Ø ненадлежащем учете прав на принадлежащие владельцам ценные бумаги, приводящем к нарушению сроков внесения записей на клиентские счета владельцев у попечителей;утрате сертификатов ценных бумаг владельцев из временных хранилищ попечителя или хранилищ хранителя;
Ø утрате записей о владельце и принадлежащих ему ценных бумагах на клиентском счете;
Ø ошибках, допущенных в результате халатных или преднамеренных действий персонала попечителя или хранителя при совершении записей на клиентских, операционных и инвентарных счетах;
Ø за подтверждение подлинности подписи владельца на поручениях при их приеме попечителем;
Ø за действия или бездействие хранителя и попечителя, приведшие к невозможности осуществления владельцем прав на ценные бумаг;
Ø за восстановление соответствия между записями на лицевых счетах у реестродержателя и записями на счетах хранителя при возникновении несоответствия содержащихся в них данных по вине хранителя:
Ø в случае временного использования хранителем или попечителем ценных бумаг владельцев без их ведома и поручения;
Ø за ненадлежащее или недобросовестное исполнение каких-либо обязанностей по депозитарному договору. Профессиональные участники рынка ценных бумаг не несут ответственности перед владельцами ценных бумаг по следующим фактам:
Ø возникновения убытков при совершении попечителем и хранителем действий,
Ø соответствующих поручениям владельца или его уполномоченных представителей;
Ø возникновения убытков из-за хранения недействительных или поддельных ценных бумаг, переданных хранителю через попечителя владельцем при соблюдении всех правил приема ценных бумаг на хранение;
возникновения убытков из-за несоблюдения владельцем антимонопольного законодательства, невыполнения им требований и ограничений, предусмотренных законодательными актами, уставами эмитентов, планами приватизации или проспектами эмиссии ценных бумаг, если иное не предусмотрено депозитарным договором. Владелец ценных бумаг, права которого нарушены из-за разглашения попечителем или хранителем конфиденциальной информации, может требовать возмещения причиненных ему убытков.
Заключение
Депозитарные операции являются неотъемлемой частью работы банка, приносящей дополнительный доход при осуществлении следующих операций:
Ø хранениеи и/или учет ценных бумаг;
Ø осуществление доверительного упраления;
Ø осуществление брокерских операций;